Выездная проверка Банка России по вопросам ПОД/ФТ: учимся на чужих ошибках! | СРО МФО Единство

Консультация по вопросам ПО и перехода на ЕПС И ОСБУ

8(800) 500-66-74

Выездная проверка Банка России по вопросам ПОД/ФТ: учимся на чужих ошибках!

21.08.2018
10:00 (МСК)
Ссылка на трансляцию

Лектор

Щеголихин Дмитрий

Юрист-практик, опыт работы в сфере юриспруденции — 10 лет 

Подробнее о лекторе

Уникальное обучение на основе материалов реальной выездной проверки межрегиональной инспекции Банка России по вопросам ПОД/ФТ.

Бесценный опыт для некредитных финансовых организаций и, особенно, для КПК, МФО и ломбардов! Как себя вести при проверке? О чем можно говорить, а о чем лучше промолчать?

 

 

Программа:

  • 50 пунктов (!!!) первичного запроса Инспекции ЦБ на представление документов и сведений. Какие из затребованных документов должны иметься в НФО в обязательном порядке? Как грамотно обосновать отсутствие необязательных документов?
  • Первые документы потребовали представить в течение нескольких часов. Всего два дня на исполнение запроса в полом объеме! Как получить передышку и дополнительное время на подготовку?
  • Как разместить проверяющих у себя в офисе и какие условия работы им необходимо обеспечить, чтобы не получить штраф в 700 000 руб. за воспрепятствование проведению проверки?
  • Какие ОСОБЫЕ требования установили для оформления запрошенных документов?
  • Какие документы и сведения запрашиваются надзором исключительно с целью вскрыть явные нарушения и определить документы, сделанные «задним числом»?
  • Какие документы целесообразно держать наготове, чтобы потом не тратить на них время и заняться подготовкой действительно важных документов?
  • Какие действия и процедуры по вопросам ПОД/ФТ проверяющие потребуют продемонстрировать «вживую»?
  • Какие претензии возможны к внештатным сотрудникам?
  • Какие замечания сделали проверяющие по итогам изучения Правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ и их реализации на практике?
  • Что может послужить предпосылкой для проведения выездной проверки?
  • Возможно ли избежать наказания по итогам выездной проверки и как минимизировать возможный ущерб?
Проверьте свою систему внутреннего контроля на прочность!
И не забывайте: умные ошибок стараются не допускать, а самые умные учатся на чужих ошибках…

Остались вопросы?

Задайте их нашему менеджеру:

Станислава Ихсанова
+7(843) 212-1-525