Инструктаж ПОД/ФТ

Вы можете оплатить этот вебинар онлайн:   2 500 р.

[add_to_cart sku=»043-4-1-1-1″ show_price=»fals» style=»border:0; padding: 0;»] 

Авторская программа обучения разработана в соответствии с Приказом Росфинмониторинга от 19.07.2011 N 250 «Об установлении программы обучения в форме целевого инструктажа для работников организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом».

МЕЖДУНАРОДНЫЕ СТАНДАРТЫ ПОД/ФТ

Правовые и институциональные основы международного сотрудничества в сфере ПОД/ФТ.

— Формирование единой международной системы ПОД/ФТ. Организации и специализированные органы. Международные стандарты ПОД/ФТ (40+9 Рекомендаций ФАТФ).

ПРАВОВОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ В СФЕРЕ ПОД/ФТ

— Национальная система ПОД/ФТ. Общая характеристика нормативных правовых актов РФ в сфере ПОД/ФТ.

Обзор изменений, произошедших в законодательстве РФ в сфере ПОД/ФТ в 2016 году:

— шесть редакций Федерального закона № 115-ФЗ

— шесть редакций Федерального закона № 115-ФЗ;

— Постановление Правительства РФ от 30.06.2012 N 667

— Постановление Правительства РФ от 30.06.2012 N 667;

— Постановление Правительства РФ от 19.03.2014 N 209

— Постановление Правительства РФ от 19.03.2014 N 209;

— Приказ Росфинмониторинга от 25.07.2016 N 232

— Приказ Росфинмониторинга от 25.07.2016 N 232;

— Положение Банка России от 20.07.2016 N 550-П

— Положение Банка России от 20.07.2016 N 550-П;

— Положение Банка России от 15.12.2014 N 445-П

— Положение Банка России от 15.12.2014 N 445-П;

— Положение Банка России от 12.12.2014 N 444-П

— Положение Банка России от 12.12.2014 N 444-П;

— Указание Банка России от 15.12.2014 N 3484-У

— Указание Банка России от 15.12.2014 N 3484-У;

Обзор ожидаемых изменений в законодательстве РФ в сфере ПОД/ФТ.

Государственная система ПОД/ФТ. Федеральные органы исполнительной власти.

Организации и предприниматели, являющиеся субъектами ПОД/ФТ. Классификация субъектов ПОД/ФТ. Различия в нормативно-правовом регулировании деятельности.

ОРГАНИЗАЦИЯ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В ЦЕЛЯХ ПОД/ФТ

— Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ (ПВК): порядок разработки, утверждения и оформления. Законодательные требования к структуре и содержанию ПВК. Программы внутреннего контроля. Субъективные требования к ПВК сотрудников надзорных органов. Типовые ошибки при составлении ПВК.

Специальное должностное лицо (СДЛ), ответственное за исполнение ПВК: квалификационные требования, права, обязанности и функции, совмещение должностей. Практическая деятельность СДЛ.

Проверка осуществления внутреннего контроля: порядок и сроки проведения, порядок оформления.

ИНЫЕ ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ

Основные права и обязанности субъектов ПОД/ФТ:

— идентификация клиентов и связанных с ними лиц

— идентификация клиентов и связанных с ними лиц,

— фиксирование и предоставление в уполномоченный орган сведений по операциям, подлежащим контролю

— фиксирование и предоставление в уполномоченный орган сведений по операциям, подлежащим контролю;

— предоставление информации в уполномоченный орган по его запросу

— предоставление информации в уполномоченный орган по его запросу;

— документальное фиксирование хранение информации, обеспечение конфиденциальности информации

— документальное фиксирование хранение информации, обеспечение конфиденциальности информации;

— меры по замораживанию (блокированию): понятие, порядок применения и документального фиксирования

— меры по замораживанию (блокированию): понятие, порядок применения и документального фиксирования;

— приостановление операций: основания, порядок осуществления и документального фиксирования

— приостановление операций: основания, порядок осуществления и документального фиксирования;

— отказ в приеме на обслуживание или в совершении операции: основания, порядок осуществления и документального фиксирования

— отказ в приеме на обслуживание или в совершении операции: основания, порядок осуществления и документального фиксирования.

ИДЕНТИФИКАЦИЯ КЛИЕНТОВ, ИХ ПРЕДСТАВИТЕЛЕЙ, ВЫГОДОПРИОБРЕТАТЕЛЕЙ И БЕНЕФИЦИАРНЫХ ВЛАДЕЛЬЦЕВ

Понятие и этапы идентификации.

Упрощенная идентификация: субъекты, условия применения, особенности осуществления.

Случаи и условия освобождения от обязанности по проведению идентификации.

Установление сведений в отношении клиентов и их операций: порядок получения, фиксирования и проверки достоверности. Источники получения информации при проведении идентификации.

Порядок и особенности выявления бенефициарных владельцев: практические примеры.

Проверка на причастность к экстремистской деятельности или терроризму.

Публичные должностные лица: виды, порядок выявления, особенности приема на обслуживание.

Фиксирование информации о результатах идентификации клиентов.

Присвоение клиенту степени (уровня) риска.

Обновление информации: порядок, основания и сроки.

Примеры из административной и судебной практики.

ОПЕРАЦИИ, ПОДЛЕЖАЩИЕ КОНТРОЛЮ

Операции, подлежащие обязательному контролю: виды, критерии, особенности.

Проблемы и особенности выявления операций на практике.

Подозрительные операции. Общие и специальные признаки необычного характера сделок (операций). Порядок составления и оформления сообщения об операциях, подлежащих контролю. {}{}Мотивированное решение.

Типологии легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма. Характерные схемы и способы легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.

НАПРАВЛЕНИЕ СВЕДЕНИЙ В УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОРГАН

Способы, сроки и особенности предоставления сведений в Росфинмониторинг.

Личный кабинет на сайте Росфинмониторинга: порядок регистрации и рекомендации по использованию.

Использование АРМ «Организация-М» и АРМ «Организация-М» версии Т.

Типовые ошибки представления сведений в уполномоченный орган.

ПОДГОТОВКА И ОБУЧЕНИЕ КАДРОВ В ЦЕЛЯХ ПОД/ФТ

Обучение и подготовка кадров в целях ПОД/ФТ.

Перечень сотрудников, которые должны проходить обучение.

Формы, периодичность и сроки обучения.

Разработка программы обучения.

Учет прохождения обучения.

НАДЗОР В СФЕРЕ ПОД/ФТ

Формы надзора и виды проверок. Планирование проверок. Основания проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ. Объекты проверки. Права проверяющего государственного органа.

Порядок проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ в финансовых и нефинансовых организациях.

Взаимодействие Федеральной службы по финансовому мониторингу с надзорными органами

Взаимодействие Федеральной службы по финансовому мониторингу с надзорными органами.

Типовые нарушения, выявляемые при проведении проверок.

ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ЗА НАРУШЕНИЕ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РФ В СФЕРЕ ПОД/ФТ

— Виды ответственности за нарушения требований законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ (уголовная, административная, гражданско-правовая).

— Основания для привлечения к ответственности лиц, допустивших нарушения законодательства РФ в сфере ПОД/ФТ.

— Меры административной ответственности за нарушение законодательства РФ в сфере ПОД/ФТ в рамках КоАП РФ и порядок их применения.

— Виды административных правонарушений, особенности квалификации правонарушений и назначения наказаний.

— Примеры из административной и судебной практики.

— Полномочия должностных лиц государственных (надзорных) органов.

— Пересмотр решений должностных лиц в порядке обжалования.

— Рекомендации по обжалованию незаконных постановлений надзорных и судебных органов.

— ОТВЕТЫ НА ВОПРОСЫ СЛУШАТЕЛЕЙ.