Что необходимо сделать МФО для исполнения требований о раскрытии информации об аффилированных лицах МФО?

Согласно Информационному сообщению Банка России «О представлении документов для внесения сведений в государственный реестр микрофинансовых организаций» публикация 16.03.2015.

Пунктом 5 части 2 статьи 9 Федеральный закон от 02.07.2010 N 151-ФЗ (ред. от 29.06.2015) «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях» установлена обязанность микрофинансовой организации раскрывать неограниченному кругу лиц информацию о лицах, оказывающих существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые органами управления микрофинансовой организации, в порядке, установленном учредительными документами.

При этом МФО сами определяют порядок раскрытия такой информации, который должен соответствовать смыслу и целям законодательного регулирования.

При создании порядка раскрытия информации необходимо исходить из следующих моментов:

1. Под лицами, способными оказывать влияние на деятельность юридических и физических лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность, понимаются так называемые аффилированные лица, определение понятия которых дается в ст. 4 Закона РСФСР от 22 марта 1991 г. N 948-1 «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках».

Микрофинансовая организация является юридическим лицом, аффилированными лицами которого являются:

1) член его совета директоров (наблюдательного совета) или иного коллегиального органа управления, член его коллегиального исполнительного органа, а также лицо, осуществляющее полномочия его единоличного исполнительного органа;

2) лица, принадлежащие к той группе лиц, к которой принадлежит данное юридическое лицо;

3) лица, которые имеют право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции либо составляющие уставный или складочный капитал вклады, доли данного юридического лица;

4) юридическое лицо, в котором данное юридическое лицо имеет право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции либо составляющие уставный или складочный капитал вклады, доли данного юридического лица.

Возможно предусмотреть следующий порядок: Общество обязано раскрывать неограниченному кругу лиц информацию о лицах, оказывающих существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые органами управления Общества.

  • Общество обеспечивает доступ к указанной информации о лицах способами, не запрещенными требованиями действующего законодательства РФ. Общество самостоятельно определяет способы и формы раскрытия такой информации.
  • Общество обязано бесплатно предоставить информацию о лицах любым обратившимся к ней гражданам (физическим лицам) и организациям (юридическим лицам), которая должна включать в себя достоверные сведения о ее обладателе или об ином лице, распространяющем информацию, в форме и объеме, которые достаточны для идентификации такого лица.
  • Информация о лицах, оказывающих существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые органами управления Общества раскрывается в форме списка лиц, оказывающих существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые органами управления Общества.
  • В случае опубликования информации в сети «Интернет» Общество обязано обеспечить свободный доступ к такой информации, а также сообщать по требованию заинтересованных лиц адрес сайта Общества (адреса страниц), на котором осуществляется опубликование данной информации.

Информацией о лицах, оказывающих существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые органами управления Общества, являются следующие сведения:

  • фамилия, имя, отчество (при наличии последнего), гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта) — для физических лиц;
  • полное фирменное наименование и сокращенное фирменное наименование (при наличии); место нахождения (в т. ч. почтовый адрес), основной государственный регистрационный номер, дата государственной регистрации в качестве юридического лица (дата внесения в Единый государственный реестр юридических лиц сведений о юридическом лице — резиденте, зарегистрированном до 1 июля 2002 года) — для юридических лиц.

Информации о лицах, оказывающих существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые органами управления Общества находится также по адресу места нахождения Общества, в месте, доступном для обозрения и ознакомления с ними любого заинтересованного лица.

Информация о лицах подлежит раскрытию потребителю и иному заинтересованному лицу на основании письменного запроса о предоставлении информации.

Предоставление информации осуществляется в письменной форме посредством направления адресату почтового отправления либо выдачи лично по мету нахождения Общества.

Заинтересованное лицо в письменном запросе о предоставлении информации указывает организацию, в которую направляет указанный запрос, а также почтовый адрес, по которому должен быть направлен ответ, излагает суть заявления, а также указывает способ получения запрашиваемой информации (посредством почтового отправления или выдачи лично)

Общество не позднее 20 календарных дней со дня поступления запроса направляет раскрываемую информации о лицах в адрес заявителя, согласно избранному им способу получения информации.

Раскрытие информации о лицах обеспечивает Директор Общества.

Дата последнего изменения: 17-03-2016 - 10:34

Внимание! Находясь на данном сайте, вы подтверждаете свое согласие на сбор метаданных