Банком России установлены новые правила в отношении СДЛ | СРО МФО Единство

Консультация по вопросам ПО и перехода на ЕПС И ОСБУ

8(800) 500-66-74

Банком России установлены новые правила в отношении СДЛ

20 Мар.2018 - 15:31

19.03.2018 опубликовано Указание Банка России N 4662-У от 25.12.2017 «О квалификационных требованиях к руководителю службы управления рисками, службы внутреннего контроля и службы внутреннего аудита кредитной организации, лицу, ответственному за организацию системы управления рисками, и контролеру негосударственного пенсионного фонда, ревизору страховой организации, о порядке уведомления Банка России о назначении на должность (об освобождении от должности) указанных лиц (за исключением контролера негосударственного пенсионного фонда), специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма кредитной организации, негосударственного пенсионного фонда, страховой организации, управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, микрофинансовой компании, сотрудника службы внутреннего контроля управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, а также о порядке оценки Банком России соответствия указанных лиц (за исключением контролера негосударственного пенсионного фонда) квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации» (зарегистрировано в Минюсте России 14.03.2018).

Данный документ более подробно регламентирует положения Федерального закона N 115-ФЗ, который закрепляет единообразный подход к оценке деловой репутации и финансового положения учредителей (участников), органов управления и должностных лиц НФО, а также к устанавливаемым квалификационным требованиям к органам управления и должностным лицам НФО.

Кроме того, данным Указанием закреплен порядок уведомления Банка России о назначении (освобождении) на должность Ответственного сотрудника по ПОД/ФТ НПФ, страховой организации, управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, микрофинансовой компании.

Утверждена форма уведомления о назначении на должность (об освобождении от должности) Ответственного сотрудника по ПОД/ФТ вышеперечисленных организаций, а также определен перечень прилагаемых к ней документов и сведений.

По сравнению с нормами Положения Банка России N 445-П, распространяющимися на все НФО, Указание Банка России N 4662-У от 25.12.2017 устанавливает для негосударственных пенсионных фондов, страховых организаций, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, микрофинансовых компаний более жесткие требования, такие как:

необходимость уведомления Банка России не только о назначении Ответственного сотрудника, но и о его освобождении от должности;

установлены формы соответствующих уведомлений (о назначении и об освобождении от должности).

Перечисленные НФО должны направлять соответствующие уведомления в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций.

Данные изменения затрагивают:

кредитные организации;

страховые организации;

негосударственные пенсионные фонды;

управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;

микрофинансовые компании.

 

 Данным организациям целесообразно:

В срок до 30 июня 2018 года обновить ПВК по ПОД/ФТ.

Провести внутреннее обучение по ПОД/ФТ с сотрудниками, в срок не позднее 04 апреля 2018 года.

 

Источник СРО «Единство»


sromfoedinstvo

Подписаться

СРО Единство

Подписаться